Request for Participation in KYC
■ History Related to the Approval of FINMA and KYC
KYC (Know Your Customer) is a prerequisite for compliance with the AMLA (Anti-Money Laundering Act). Hdac Technology, at the time of TGE, obtained the “Approval for ICO Project,” and proceeded with TGE from November 27 to December 12, 2017.
On February 16, 2018, FINMA published the amendments to the ICO Guidelines. According to these amendments, companies aiming for payment tokens are required to obtain SRO(Self-Regulatory Organization) membership through VQF (Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen, a sub-organization of FINMA which supervises financial intermediation in Switzerland). Since Hdac Technology submitted a response to FINMA stating that “we are aiming for extension into payment tokens in the future,” we were required to join the SRO. As such, we had to proceed with the “additional KYC.”
This “additional KYC” necessary for obtaining SRO membership requires personal information of TGE participants, in particular, the understanding of the details on the participants’ sources of funds at the time of TGE. For such purposes, Hdac has requested additional letters of inquiry via e-mail and registered mail for you to respond to.
Hdac became a member of the SRO on May 16, 2018 on condition that “we will supplement materials related to the SRO in the future.” On May 24, the participation rate of the “second KYC” was 57%. Currently, the participation rate is approximately 70%, and we are aiming to receive the additional 20% within October. If you have not yet responded to the inquiry, please go ahead and do so.
■ Plans for Additional KYC
We were requested from FINMA to submit additional materials at the end of September and submitted our response on October 5. Moreover, the inspection from VQF is scheduled for the coming November 8 on whether the funds collected at the time of TGE had complied with the procedures of KYC/AMLA.
For such purposes, we ask those of you who have not yet responded to the KYC again for your active participation. Especially, the participation rate of Korean citizens is currently the lowest. Korean participants in TGE were around 700 among the total of 1,627 participants, and 300 of them have not yet responded KYC. We will also do our best to show you the results as fast as we could.
■ How to Participate?
Please download the PDF file, print it out, fill out the form, and send it to hdactech.info@hdactech.com.
If you have Adobe Acrobat, you will be able to open the attached PDF file. Click on the Fill & Sign tool in the right pane. Click on the text insertion tool in the toolbar at the top of the page, and then type on your form. You may also click Sign in the toolbar at the top of the page to draw or type your signature.
KYC 참여 당부의 말씀
■ FINMA 승인 및 KYC 관련 히스토리
KYC(Know Your Customer)는 AMLA(Anti-Money Laundering Act, 자금세탁방지법)의 준수를 위해 요구되는 사항입니다. Hdac Technology는 TGE 당시 ‘ICO 프로젝트 진행 승인’을 받아 2017년 11월 27일부터 12월 22일까지 TGE를 진행했습니다.
2018년 2월 16일, FINMA에서 ICO 가이드라인 개정안을 발표했습니다. 이에 따르면 페이먼트 토큰을 지향하는 업체들은 VQF(Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen, 스위스에서 금융 중개를 감독하는 FINMA의 하위 조직)를 통해서 SRO(Self-Regulatory Organization, 자율규제기구) 멤버십을 획득할 것을 강제하고 있습니다. Hdac Technology는 ‘향후 페이먼트 토큰으로의 확장을 지향한다’고 FINMA에 답변서를 제출했기 때문에 SRO 가입이 필요하게 됐습니다. 그리고 이로 인해 ‘추가 KYC’를 진행하게 됐습니다.
이 SRO 멤버십 획득을 위해 필요한 이 ‘추가 KYC’에서는 TGE 참여자들의 개인정보, 특히 TGE 참여 시에 사용한 참여자들의 자금 출처에 대한 상세 내역 파악을 요구하고 있습니다. 이를 위해 Hdac에서 추가 질의서를 이메일과 우편으로 보내어 회신을 요청 드린 바 있습니다.
Hdac Technology는 “추후 SRO 관련 자료를 보완한다”는 조건 하에 2018년 5월 16일 SRO에 선 가입 완료 했습니다. 이 당시 ‘2차 KYC’ 의 참여율은 5월 24일 기준 57%였습니다. 현재 참여율은 약 70% 수준이며, 회사는 10월 내에 추가 20%의 회신을 받는 것으로 목표로 하고 있습니다. 미회신 하신 분들께서는 필히 참여를 부탁 드립니다.
■ 추가 KYC 진행 계획
지난 9월 말 FINMA로부터 추가 자료 제출을 요구 받았고, 이에 대해 10월 5일 답변서 제출을 완료했습니다. 또한 TGE 기간 모집된 자금에 대한 KYC/AMLA 절차 준수에 대한 VQF의 감사가 오는 11월 8일 예정되어 있습니다.
아직 KYC 회신을 하지 않으신 참여자분들의 적극적인 참여를 다시 한 번 부탁 드립니다. 특히 한국 국적 분들의 참여율이 가장 낮은 상태입니다. TGE 참여자 총 1,627명 중에 한국인 참여자가 약 700여명 수준이며, 그 중에서 약 300여명의 참여자분께서 KYC 미회신 상태입니다. 저희 또한 보다 빠른 결과를 보여드릴 수 있도록 최선을 다하겠습니다.
아울러, KYC 참여가 필수적인 것으로 판단되는 일부 국내 참여자분들께는10월17일(수)요일부터19일(금) 사이에 010-6238-7601, 010-5786-8601, 010-5738-2902 번호로 전화를 드려 전화 상으로 절차 진행 예정이오니 이 점 필히 양지 부탁 드립니다.
KYC 문의 전화는 070-7204-9787로 주시기 바랍니다.
■참여 방법
위 유첨 파일을 인쇄하여 자필로 작성 후 사진 촬영 또는 스캔하여 이메일(hdactech.info@hdactech.com) 또는 팩스(02-2261-2507)로 발송 부탁 드립니다.
Adobe Acrobat 프로그램을 보유하신 분께서는 우측 상단의 ‘채우기 및 서명’을 클릭하시어 PDF 파일에 직접 텍스트 작성과 서명이 가능합니다.
KYC参加要請の言葉
■FINMA承認とKYC関連履歴
KYC（Know Your Customer）はAMLA（Anti-Money Laundering Act、資金洗浄防止法）の遵守のために必要とされる事項です。 Hdac TechnologyはTGE当時「ICOプロジェクト進行の承認」を受けて、2017年11月27日から12月22日までTGEを行いました。
2018年2月16日、FINMAでICOガイドライン改正案を発表しました。これによるとペイメントトークンを志向する企業はVQF（Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen、スイスで金融仲介を監督するFINMAの下位組織）を介してSRO（Self-Regulatory Organization）メンバーシップの取得を求められています。 Hdac Technologyは「今後ペイメントトークンへの拡張を目指す」とFINMAに答弁書を提出したので、SRO登録が必要になります。そして、「追加KYC」を進行することになりました。
SROメンバーシップ獲得のために「追加KYC」はTGE参加者の個人情報、特にTGE参加時に使用した参加者の資金源の詳細の把握が必要とされます。関連して、Hdacで追加質問書を電子メールと郵便で送って返信をお願いしました。Hdac Technologyは,”今後SRO関連資料を補完する”という条件で,2018年5月16日SROに加入完了しました。 当時,”第2次KYC”の参加率は5月24日基準で57%でした。 現在参加率は約70%水準であり,会社は10月中に追加20%の回答を受けることを目指しています。 まだ回答していない参加者の方は、必ず参加をお願いいたします。
■追加KYC進行計画
9月末FINMAから追加資料の提出を求められて、10月5日、答弁書の提出を完了しました。また、TGE期間に募集された資金のKYC/ AMLA手続きの遵守のVQFの監査が来る11月8日に予定されています。まだKYC回答をしていない参加者の方々の積極的な参加をもう一度お願い申し上げます。
来週中、約20人の日本人の参加者の方々に日本現地のパートナーを通してKYC認証の電話を差し上げる予定ですので,ご参考ください。
ありがとうございます。
■参加の方法
上記類添ファイルを印刷し,自筆で作成した後,写真撮影またはスキャンして電子メール(hdactech.info@hdactech.com)まで発送お願いします。
Adobe Acrobatプログラムをご保有の方々は,右側上段の”埋める 及び署名”をクリックし,PDFファイルに直接テキストの作成と署名が可能です。
关于KYC参与时的嘱咐
■ FINMA承认及KYC相关历史
KYC(Know Your Customer)是为遵守AMLA(Anti-Money Laundering Act)的要求事项. Hdac Technology在 TGE时获得了”ICO项目进行许可”,从2017年11月27日到12月22日进行了TGE.
2018年2月16日,FINMA发布了ICO准则修正案. 据此，通过VQF(Verein zur Qualitätssicherung von Finnzdienstleistungen，在瑞士管理金融中介的FINMA的下级组织)使指向Payment Token的企业们强制SRO(Self-Regulatory Organization)会员资格的获得。Hdac Technology对FINMA提交了”将目标向payment token的扩张”答辩书, 因此需要加入SRO，而且需要附加进行KYC。
为获得SRO会员资格的’附加KYC’要求对TGE参与者的个人信息,特别是对TGE时参与者的资金出处详细内容的掌握。为此,Hdac通过电子邮件和邮件发送附加质疑书,并请求过回复。
Hdac Technology以”以后补充SRO相关资料”的条件下,在2018年5月16日先加入了SRO. 当时”第二次KYC”的参与率以5月24日为准57%. 目前的参与率是约70%, 公司的目标是在10月中获得20%的附加回信. 恳请没回复的各位必需参加.
■ 对KYC的进行计划
今年9月末FINMA要求提交追加资料,对此我们10月5日已回复完。而且TGE时期招募资金是否遵守 KYC/AMLA程序的VQF的监查预计在11月8日进行。
再次恳请还没有回复的参与者们积极地参加. 特别是韩国国籍参与者们的参与率最低. TGE 参与者共 1627 名,其中韩国国籍的参与者约为 700 多名, 其中约 300 多名参与者还没回复完.
为了加快的结果我们会竭尽全力.
谢谢
